礦產行業(yè)翻譯-西安地質礦產翻譯：西澳大利亞的礦業(yè)權登記制度模板

    西澳大利亞的登記制度，分別由議會頒布的法律（Act）和議會授權州政府制定的條例（Regulations）規(guī)定，前者是1978年礦業(yè)法，后者是1981年礦業(yè)條例，兩者自頒布以來，均隨著實踐的積累和礦業(yè)發(fā)展的需要，經過多次修訂。1978年礦業(yè)法最初并未對登記設專節(jié)或專章規(guī)定，此后于1986年，由1986年105號法案第15條在第四章增加了第8節(jié)“影響采礦租用地的文書的登記”，之后又根據1998年7月6日（1998年35號）礦業(yè)修正法廢止了第四章第8節(jié)，而在第四章后增加第四A章“文書的登記與登記簿”。該法第103H條規(guī)定，規(guī)章可以為第103F條（4）（a）或(b)的目的，規(guī)定副本應采取的表格，并對其它關于登記簿的事務作出規(guī)定。第162條規(guī)定，總督有權頒布條例，就采礦登記官的權力、功能和職責，登記簿，讓與、轉讓、轉租、設定負擔或其它處置的模式，負擔的實行與解除，其間的權利和義務，數項抵押權的優(yōu)先權順位等事項作出規(guī)定。對此，1981年礦業(yè)條例第106條至第107AA條以及其附表一對有關事項和表格作出了明確規(guī)定。

    二、登記機關

    礦業(yè)法規(guī)定，由工業(yè)與資源部（Department of Industry and Resources）部長執(zhí)行。該部應當有一個部門主要協(xié)助部長執(zhí)行本法。部長應當根據1994年公共部門法第三章任命一名首席執(zhí)行官（即礦山總監(jiān)），以及為執(zhí)行本法的必要數額的采礦登記官、地質學家、測量員、調查員或其它官員。該法第103A條、第103B條以及第103C條第（4）款規(guī)定，文書的登記由部長以書面方式授權的官員依法進行。授權可以給予隸屬于該部的指定的一名官員或者指定的一類官員。根據礦業(yè)條例的規(guī)定，授權的官員就是采礦登記官。

    采礦登記官辦公室負責接收交存的采礦租用地申請（第20A條交存屬于勘探許可證標的的國有土地上的探礦許可證的申請、第41條交存探礦許可證申請、第58條交存勘探許可證申請、第56A條交存特殊探礦許可證申請、第61條交存延展勘探許可證的期間的申請、第67A條交存勘探許可證持有人合并附屬采礦租用地的申請、第70C條交存保留許可證申請、第74條交存采礦租約申請、第86條交存一般目的租約申請、第91條交存雜項許可證申請）以及關于采礦租用地的協(xié)議（第105A條交存采礦租用地申請人之間關于優(yōu)先權的協(xié)議）、異議通知（第42條交存對探礦許可證申請的異議通知、第59條交存對勘探許可證申請的異議通知、第70D條交存對保留許可證申請的異議通知、第74條交存對采礦租約申請的異議通知、第97A條交存對回復采礦租用地、撤銷沒收的申請的異議通知）、保證金（第52條交存關于探礦許可證的保證金、第70F條交存關于保留許可證的保證金、第84A條交存關于采礦租約的保證金）、以及其它事項（第122A條交存中止登記程序的申請）。對于采礦登記官辦公室接收上述文件的管轄，分為兩種情形：（a）涉及到交存采礦租用地申請時，是指申請涉及的最大部分土地所在地的礦區(qū)或分區(qū)的采礦登記官辦公室；(b)涉及到交存關于采礦租用地的協(xié)議、產權申請、異議通知、保證金或者其它事項時，是指被分派處理采礦租用地申請的礦區(qū)或分區(qū)的采礦登記官辦公室。由采礦登記官辦公室接受上述文件，為采礦登記官履行其登記職能提供了十分便利的條件。

    除了登記職責外，采礦登記官還有權：頒發(fā)礦主權利證書（第20條）、授予在屬于勘探許可證標的的國有土地上的探礦許可證（第20A條）、授予或拒絕授予探礦許可證（第40條、第42條）、對探礦許可證施加防止或減少對土地損害的條件（第46A）、授予或拒絕授予特殊探礦許可證（第56A、85B條）、向部長推薦授予或拒絕授予勘探許可證（第57、59條）、授予在主要采礦租用地上的特殊探礦許可證（第70條）、向部長推薦授予或拒絕授予保留許可證（第70B、70D條）、向部長推薦授予或拒絕授予采礦租約（第71、74條）、向部長推薦授予一般目的租約（第86條）、授予雜項許可證（第91條）、對雜項許可證施加特定條件（第94條）、提出沒收申請（第96條）。這些職權確立了采礦登記官在礦業(yè)行政中的重要地位。

    不但如此，采礦登記官在有關礦業(yè)的司法程序中也起著重要作用。采礦登記官有權頒發(fā)回復占有的授權令狀（ Warrant for recovery of possession）（第141條）、修正程序（proceedings）缺陷或錯誤（第142條）、受領宣誓書（第144條）。其中，所有由管理員法庭發(fā)出的傳喚傳票、裁判令狀、授權令狀和其它傳票（process）均應由管理員或采礦登記官簽署（第129條）。

    此外，采礦登記官與部長、礦山總監(jiān)、管理員等公務員一樣，享受責任豁免。根據第160A條規(guī)定，對于善意地執(zhí)行其根據礦業(yè)法享有的權力或履行其根據礦業(yè)法承擔的職責的部長、礦山總監(jiān)、管理員或其它公務員，不應當施加責任。

    三、登記能力

    1978年礦業(yè)法第8條(1)規(guī)定，該法所稱的登記，是指根據該法第103C條的登記。而第103C條規(guī)定，登記僅僅適用于下列文書：[10]

    1.一項交易

    礦業(yè)條例第110條(1)同樣規(guī)定，影響采礦租用地的全部交易應當附上規(guī)定的費用，向礦業(yè)登記官辦公室或者位于佩思的部交存登記。其中，“交易”是指采礦租用地上法定權益的轉讓或抵押。采礦租用地是指根據1978年礦業(yè)法或已被廢除的1904年礦業(yè)法授予或獲得的探礦許可證、勘探許可證、保留許可證、采礦租約、一般目的租約或者雜項許可證，并包括采礦租用地涵蓋的土地。

    該法第119條規(guī)定，對于采礦租用地，可以將其出賣、設定負擔（encumbered）、移轉（transmitted）、根據授權狀或執(zhí)行令狀扣押（seized under a warrant or writ of execution）或者作其它處分（otherwise disposed of）。

    直接或間接地創(chuàng)設、讓與或以其它方式處分存在于或影響采礦租用地的法定或衡平權益，應當作成書面文件，并由創(chuàng)設、讓與或以其它方式處分該利益的人在文件上簽字，否則不能產生創(chuàng)設、讓與或以其它方式處分的效力。

    根據礦業(yè)條例第75條的規(guī)定，采礦租用地持有人可以通過交存以附表一表格23號形式作成的轉讓書及規(guī)定費用，將其持有的采礦租用地全部轉讓，或者轉讓其中的權益，但是應當符合下列規(guī)定：

    （1）每一項轉讓書應當附有租約或許可證文件（如果已經頒發(fā)），以及如果其適用，類似于礦業(yè)法第26、52、60或70F條要求的保證金； 
    （2）當兩項以上的采礦租用地屬于同一持有人時，對于其轉讓，應當為每一項采礦租用地分別作成轉讓書； 
    （3）當采礦租用地由數名持有人持有，且其中兩名以上的持有人意圖轉讓其全部或部分權益時，每一名持有人應當分別作成轉讓書； 
    （4）當全體持有人意圖同時轉讓整個采礦租用地時，由全體持有人作成一項轉讓書即可； 
    （5）當一名持有人意圖將其在一項采礦租用地上的部分權益轉讓給兩名以上的人時，應當就每一項權益分別作成轉讓書； 
    （6）且當采礦租用地設有抵押權負擔；或者對采礦租用地的份額設有抵押權的負擔且轉讓影響該份額時，轉讓書應當附有受到影響的抵押權人的書面同意。 
    礦業(yè)條例第102條規(guī)定，采礦租用地的持有人或其申請人死亡、破產、精神失?；蛘咔逅銜r，其法定繼承人（法定代理人）（legal personal representative）、接管人（receiver）、托管人（trustee）、清算人（liquidator）[其作為清算人的公司財產已經被授與他的]，視具體情況而定，可以交存以附表一表格28號作成的移交書（Devolution）及規(guī)定費用，和其據以取得該權利的文書經證明或認證的副本（an attested or certified copy of the document）。但須注意，上述移交（devolution），并不以登記為其生效要件。 
     礦業(yè)法第119A條、礦業(yè)條例第77條規(guī)定，采礦租用地或者其份額可以被抵押、設定負擔（charged）或用作擔保，作為償還貸款或者同意貸款或者為免除任何責任的擔保。采礦租用地或者其份額的抵押，可以包括在采礦租用地內或其上的所有的建筑物、改良設施、機器設備，其應當符合下列規(guī)定： 
    （1）當打算將其如此設定負擔時，應當交存以條例附表一表格25號形式作成的抵押書以及規(guī)定的費用； 
    （2）抵押僅僅可以擔保金錢的償還或責任的免除，不具有轉讓采礦租用地或其份額的效力。 
     2.一項采礦租用地上法定權益抵押的解除

     關于抵押的解除的文書應當以條例附表一表格26號的格式作成。

    3.一項采礦租用地申請的撤回

     關于采礦租用地申請的撤回的文書應當以條例附表一表格22號的格式作成。

    4.一項根據第26A條，第65條或者第95條的采礦租用地的拋棄

    對于采礦租用地的拋棄的文書，應當以附表一表格12號（拋棄）或表格14號（部分拋棄）的格式作成，并附有規(guī)定的費用。此外，根據礦業(yè)條例第47條的規(guī)定，除非拋棄系根據礦業(yè)法第26A或者65條作出，拋棄被抵押的采礦租用地，應當附有抵押權人的書面同意。但如果該拋棄是以有利于申請新的采礦租用地為條件，則持有人和抵押權人可以同意將抵押繼續(xù)設定在新的采礦租用地上，并交存變更契據及抵押權人的書面同意，一旦該有條件的拋棄已登記，抵押權應當在新采礦租用地上繼續(xù)，且在此之后，對其具有完全的法律效力和效果。 
四、登記簿

    1.登記簿的置備與內容

    礦業(yè)法第8條（1）規(guī)定，登記簿是指根據第103F條置備的登記簿。第103F條規(guī)定，登記簿由礦山總監(jiān)促成編制和維持。登記簿應當載有規(guī)定的關于采礦租用地和采礦租用地申請的詳細資料。根據1981年礦業(yè)條例第106條[11]的規(guī)定，位于佩思的部和采礦登記官辦公室均應當置備登記簿，[12]其中應當記載關于采礦租用地的每一項申請的下列事項——(a)以規(guī)定表格作成的申請表明的詳細資料； (b)對申請的批準和批準的各項條件，或者其拒絕或撤銷；(c)全部租金支付數額；(d)用于在采礦租用地上采礦或者與采礦有關的花費或應當花費金錢；[13](e)豁免費用的詳細資料；(f)所有影響采礦租用地的交易的備忘錄；(g)登記持有人的名稱及其持有份額；(h)租用地的拋棄、沒收或者其它撤銷；和(i)部長認為符合本法目的的其它必要或有益事項。 
    2.登記簿的形式

    登記簿的形式，由礦山總監(jiān)確定。1981年礦業(yè)條例第106條(1a)規(guī)定，登記簿可以完全或者部分地以紙張方式記載或保存，或者完全或部分地借助于任何機械的、電子的或者其它的設備記載或者保存。 
    3.登記簿的變更

    對于變更享有利益的人可以申請變更在登記簿上的關于采礦租用地或者其申請的詳細數據。如果授權的官員在收到該申請后，確信存在變更的合理理由，其可以變更相應的詳細資料。同時，授權的官員可以依職權，以必要的方式變更、增加或改正登記簿，使登記簿成為其包含的數據的精確記錄。其中，礦業(yè)條例第107條規(guī)定，對于在登記簿中載明的采礦租用地或者其申請的任何事項，其修正申請，應當以附表一表格30的形式作成。

    4、登記簿的公示

    任何人支付規(guī)定費用后，就可以從位于佩思的部或者采礦登記官辦公室獲得關于任何采礦租用地或者其申請的條目的副本以及關于采礦租用地的交易或者其它記載在登記簿上的文書的副本。 
    礦業(yè)條例第106條(2)、（3）規(guī)定，任何人在支付規(guī)定的費用的情況下，可從位于佩思的部或者在礦業(yè)登記官辦公室獲得(a)一份關于任何采礦租用地或其申請的登記簿的副本；和(b)經登記持有人或申請人的書面同意，或者在書面請求后的30日內未獲得同意時，經部長批準，一份關于所有影響采礦租用地的交易的備忘錄的副本。上述副本，可以由礦山局長或者其授權的人酌定為(a)紙質書面文本；(b)攝影復制文本；(c)由機械或電子方法作成的打印文本；或者(d)由上述(a)、(b)或(c)中的任何或者全部方法綜合作成的文本。 
    五、登記程序

    1.普通程序

    登記依申請而進行。根據礦業(yè)法第103C條以及礦業(yè)條例第106條的規(guī)定，為登記的文書應當以規(guī)定的方式和表格向位于佩思的部或采礦登記官辦公室交存登記，并附上關于該文書的規(guī)定的費用。礦業(yè)條例在附表一規(guī)定了關于采礦租用地的各種文書。[14]根據條例第108條的規(guī)定，申請人可以通過交存以附表一表格31號的格式作成的委托書及規(guī)定的費用，委任一名律師，代理其處理任何采礦租用地或者其申請。

    對于收到的文書登記申請及有關材料，應當由授權的官員審查其是否符合規(guī)定。經審查確認符合規(guī)定的，則予以受領并交存登記。但是，除了在登記可以被認為是推定通知的情況下，為登記的文書的受領并不賦予其任何優(yōu)先權、法律效力、效果或者有效性。接受交存后，授權的官員應當將交存文書的時間和日期作為登記的時間和日期在登記簿上記載。文書的登記，由該授權的官員使之發(fā)生效力。除非為了礦業(yè)法的目的，部長和授權的官員均不得干預依法交存的文書的法律效果。

    2.臨時交存

    根據第103D條的規(guī)定，在授權的官員認為申請人提交的文書含有錯誤或缺陷時，如果其確信該錯誤或缺陷可以校正，可以接受臨時交存該文書；在其它情況下，其可以拒絕該文書并在登記簿上相應地批注。如果“臨時的”一詞載入登記簿上緊鄰載明交存文書的時間和日期的條目，該文書應當被視為尚未登記。 
    根據條例第107A條規(guī)定，為臨時交存而接受的文書，其交存的時間和日期應當作為登記生效的時間和日期載入登記簿，但應當在緊鄰載明時間和日期的條目后載入其為“臨時的”一詞。授權的官員應當向交存文書的人發(fā)出書面通知，指令其確保在通知中指定的日期之日或之前糾正文書中的錯誤或缺陷。授權的官員經交存文書的人或者以其名義，在通知中指定的日期之前以書面形式提出的延長請求，可以基于合理原因，延長糾正錯誤或缺陷的時間，并應當在向請求延長的人發(fā)出的書面通知中告知其是否準予延長。 
    如果該指令在通知中指定的日期之日或之前被遵守，“臨時的”一詞應當從登記簿上刪除。如果“臨時的”一詞被刪除，該文書應當被視為已經登記，其登記時間和日期從在登記簿中載明的臨時交存的時間和日期起算。 
反之，如果指令未在該日期之日或之前遵守，該文書應當被認為已經被拒絕，登記簿應當作出如此批注。 
    3.登記程序的中止

    由于文書的登記直接涉及權利的變動，而這可能影響到某些人的權利，或者對某項采礦租用地的權利存在爭議時，也有必要在一定時間內限制權利的變動，為此需要中止文書的登記程序。礦業(yè)法第六章專門規(guī)定了中止登記程序的申請。中止登記申請旨在在一定期間內禁止登記有關采礦租用地交易或拋棄，其應當向采礦登記官辦公室或位于佩思的本部門交存。中止登記程序的申請（caveat）分為三種，即絕對申請（absolute caveat)、同意申請（consent caveat）和“附屬主張申請”（subject to claim caveat）。

    絕對申請，是指對采礦租用地主張利益的人交存的禁止影響該采礦租用地或利益的交易或拋棄的登記的申請；附屬主張申請是指，對采礦租用地主張利益的人交存的，禁止登記影響采礦租用地或利益的交易，除非該交易明確表明其不違反申請人主張的利益，或影響采礦租用地或利益的拋棄的申請；同意申請是指，如果采礦租用地持有人和他人達成關于出售其在采礦租用地中利益的協(xié)議；且該協(xié)議如此規(guī)定，任何一方當事人交存的禁止影響采礦租用地或利益的交易或拋棄的登記的申請。交存同意申請，應當附有一份該協(xié)議的副本。

    中止登記的申請應當符合下列條件：

    （1）以礦業(yè)條例附表一表格24號的格式作成；

    （2）附有規(guī)定的費用；

    （3）寫明申請人的全稱和地址；

    （4）由申請人或其代理人簽字；

    （5）給出一個位于西澳州境內的地址以供關于申請的通知和傳票（proceedings）的送達。

    根據礦業(yè)條例第76條的規(guī)定，對于每一項受到影響的采礦租用地，應當分別交存以附表一表格24號的形式作成中止登記程序申請。 
如果申請按照規(guī)定交存，則應當將申請的備忘錄或副本載入登記簿。并且，除了在采礦租用地持有人交存申請的情況下，應當向受申請影響的采礦租用地的持有人以保證（帶回執(zhí)的）郵件（certified mail）的形式發(fā)出通知，告知其申請已經交存。交存的申請自交存之日起生效。

    為了防止一些當事人濫用該申請，礦業(yè)法規(guī)定，除非經管理員準許（by leave of a warden），不得由或為同一個人，就相同事項連續(xù)交存中止登記程序的申請。

    中止登記程序的申請也難免存在缺陷或錯誤之處，同樣應當給予申請人補正的機會。對此，礦業(yè)法第122B條規(guī)定，如果授權的官員（即第103A條定義的）認為交存的申請含有缺陷或錯誤，如果確信該錯誤或缺陷可以糾正，該官員應當接受該申請以供臨時交存；或者在任何其它情況下，應當拒絕該申請并在登記簿上作相應批注。臨時交存的申請的法律效果，與為登記而臨時交存的文書相同。

    在某些情況下，中止登記程序的申請也可以對在該申請交存之后被授予的采礦租用地（即“嗣后租用地”）發(fā)生效力。礦業(yè)法第122C條規(guī)定，在下列情況下，已經交存的中止登記程序的申請視為也已經針對嗣后租用地交存，載明其效果的備忘錄應當載入登記簿：(1)如果申請針對一項采礦租用地，該租用地持有人根據第49、67或者70L條，就作為該租用地標的的土地或部分土地，被授予一項采礦租約或者一般目的租約（該采礦租約或一般目的租約即為“嗣后租用地”）；(2) 如果申請針對一項采礦租用地，該租用地持有人根據第70B條，就作為該租用地標的的土地或部分土地，被授予一項保留許可證（該保留許可證即為“嗣后租用地”）；(3)如果申請針對根據第56A、70 、85B條授予的特殊探礦許可證，該許可證持有人根據第56A(8), 70(8)或85B(7)條，就作為該許可證標的的土地或部分土地，被授予一項黃金采礦租約（該黃金采礦租約即為“嗣后租用地”）。已經交存的中止登記程序的申請，自嗣后租用地被授予之日起，對嗣后租用地生效。

    依法交存的中止登記申請，具有下列效力：在該申請生效期間，對于影響該申請標的的交易或拋棄，不得依據第103C條進行登記。但如果該中止登記申請是附屬主張申請；且所要登記的交易表明其不違反申請人主張的利益，則對于該交易不產生上述效力。理由在于，附屬主張申請并不禁止表明不違反其利益的交易的登記，且該交易又表明其不違反申請人主張的利益，因此應當允許登記該交易。

    但第122條的規(guī)定，中止登記程序的申請的效力，并不及于根據礦業(yè)法第26A條、第65條作出的拋棄，[15]即依據前述規(guī)定作出的拋棄，仍然可以依據第103C條進行登記。但是如果根據第26A、65條的拋棄已經依據第103C條登記，且該拋棄影響到作為申請標的的采礦租用地，則應當由部長或以部長名義以規(guī)定的方式向交存中止登記程序的申請的人發(fā)出通知，告知其該拋棄已登記。

    由于中止登記的申請禁止對影響采礦租用地的交易或拋棄，實際上限制了采礦租用地的流轉，因此其效力不能無限期持續(xù)。

    對此，礦業(yè)法第122E條規(guī)定，絕對申請或附屬主張申請因下列事由喪失效力：

    （1）管理員消除該申請的命令；

    （2）申請人或其代理人撤銷該申請；或

    （3）由或以部長名義按照申請人給出的送達地址向申請人以保證郵件方式發(fā)出通知后14日期間屆滿，除非在此期間內管理員有其它命令。在絕對申請的情況下，該通知應當告知：影響申請標的的交易（且該交易未明確表明其不違反申請人主張的利益）或拋棄的登記申請已被提出；在附屬主張申請的情況下，該通知應當告知：影響申請標的的交易或拋棄的登記申請已被提出。

    同意申請因下列事由喪失效力：

    （1）經管理員消除該申請的命令；

    （2）協(xié)議當事人雙方同意撤回申請；或

    （3）該同意申請所依據的協(xié)議規(guī)定的期間屆滿。

    一旦中止登記程序的申請失去效力，應當將其失效載入登記簿。

    六、登記的效力

    礦業(yè)法第103C條、第103E條以及礦業(yè)條例第103條、第110條規(guī)定，未經依法登記，任何交易均不產生移轉在采礦租用地上的權利或權益的效力，也不產生以任何方式在采礦租用地上解除或者設定負擔的效力。對于受其影響或將受其影響的財產的交易，如果未根據第103C條的規(guī)定完成登記，則相對于其后任何善意的、基于有價對價的已適時登記的交易的人的權利請求，無效。關于對任何采礦租用地的權利或者其轉讓的每一份契據、契約或者其它文書，根據本法或者條例應當登記，但并未登記時，在任何因此受到或者將要受到影響的財產的范圍內，對于任何根據其后的適時登記的契據、契約或者其它文書，善意且為有價對價而提出主張的任何人，其應當無效。[16] 
    礦業(yè)法第95條規(guī)定，對于采礦租用地的拋棄，應當交存登記，除附條件許可證的拋棄或依據第26A條(2)、第65條的拋棄外，對附屬于所拋棄的采礦租用地的任何權利、產權、利益，自登記之日起，絕對終止。

     礦業(yè)法第119A條規(guī)定，對于一項采礦租用地上的同一法定權益，存在兩項以上的抵押，則數項抵押之間的優(yōu)先權依據其登記的時間和日期確定。礦業(yè)條例第75條規(guī)定，對于同一采礦租用地或其份額的全部轉讓書，應當根據其登記的時間和日期確定優(yōu)先權順位。

     綜上，登記具有下列效力：

    1.權利轉移效力，即未經登記，關于采礦租用地的權利或權益的轉移、負擔（抵押）的設定或解除以及拋棄，均不生效力。反之，經過登記，上述行為才能發(fā)生效力。

    2.權利對抗效力，即未經登記，不得對抗其后具有適當對價、善意且已經適時登記的人。反之，經過登記，即可以對抗其后的任何人。

    3.順位確定效力，即在同一采礦租用地上設定的數項權利（主要是抵押），其間的順位依據登記的時間和日期的先后確定。登記的時間在先，則權利的順位在先。